起草专家和审核专家

起草专家（以拼音首字母排序）

白 楠 中国人民解放军总医院

曹 玉 青岛大学附属医院

陈晓云 上海中医药大学附属龙华医院

樊兴芳 拜耳医药保健有限公司

范侨育 RDPAC PV工作组/辉瑞制药

江一峰 上海市第一人民医院

刘海涛 瑞士卫森医药咨询

陆 麒 上海交大医学院附属仁济医院

沈一峰 上海市精神卫生中心

盛艾娟 首都医科大学附属北京佑安医院

唐 雪 RDPAC PV工作组/辉瑞制药

万帮喜 太美医疗科技

王 静 RDPAC PV工作组/拜耳医药保健

吴 蕾 RDPAC

夏郁松 RDPAC PV工作组/诺华制药

许重远 南方医科大学南方医院

岳 淼 拜耳医药保健有限公司

审核专家（以拼音首字母排序）

陈勇川 第三军医大学西南医院

吉萍 深圳市生物医学伦理审查委员会

蒋发烨 广东省人民医院

汪秀琴 江苏省人民医院

王美霞 首都医科大学附属北京佑安医院

熊宁宁 南京中医药大学附属医院

第一章 总体考虑

根据国际人用药品注册技术协调会（The International Council for Harmonisation of Technical Requirements for Pharmaceuticals for Human Use，以下统称：ICH）相关指导原则及2020版中国《药物临床试验质量管理规范》（Good Clinical Practice, 以下统称：2020版GCP），申办者、研究者、临床试验机构及伦理委员会具有保护受试者安全的职责。相关方应通过沟通、审查安全性资料来关注受试者的安全。申办者作为临床试验的主体责任人，应当把保护受试者的权益和安全作为临床试验的基本考虑；伦理委员会有权暂停、终止未按照相关要求实施，或者受试者出现非预期严重损害的临床试验；研究者及其所在的临床试验机构是受试者权益保护的责任主体。

2020版GCP中，对于安全性报告，由旧版GCP的研究者发现严重不良事件（Serious Adverse Event, 以下统称：SAE）后及时报告申办者、临床试验机构、伦理委员会、药品监督管理部门和卫生健康主管部门，调整为研究者向申办者报告SAE，由申办者进行评估，再将评估后的可疑且非预期严重不良反应(Suspected Unexpected Serious Adverse Reaction,以下统称：SUSAR）报告，快速报告给所有参加临床试验的研究者及其所在临床试验机构、伦理委员会，并上报给国家药品监督管理部门和卫生健康主管部门。研究者收到申办者提供的临床试验的相关安全性信息后应当及时签收阅读，并应当向伦理委员会报告由申办者提供的SUSAR报告。

在此背景下，各临床试验机构、伦理委员会须考虑更新其安全性信息收集、审阅、分析与审查流程，以指导药物注册申报项目的申办者、研究者和研究者发起项目（如细胞、免疫治疗等临床试验）的研究者及时向临床试验机构及伦理委员会递交安全性报告。

为此，“中国临床研究能力提升与受试者保护”高峰论坛（CCHRPP）组委会联合中国外商投资企业协会药品研制和开发行业委员会（RDPAC）召集行业专家成立工作组，参照ICH-GCP-E6(R2)、2020版GCP、 ICH E2B(R3)《安全性消息处理和个例安全性报告技术规范》、《药物临床试验期间安全性数据快速报告标准和程序》等文件，形成本工作指引，供业内同道参考。

下图概述了安全性报告的路径。

注：1） 本图示例以申办者递交SUSAR至研究者，研究者递交伦理与机构为主线（实线表示），申办者直接递交伦理与机构为辅线（虚线表示）。更多递交途径建议请参照本共识4.1章节。

研究者需要向申办者报告所有的SAE，并接收申办者评估完成的SUSAR报告，评估是否需要采取相关措施以保护受试者权益。临床试验机构作为药物临床试验中受试者权益保护的责任主体，应当通过研究者确认相关措施是否被执行，以及受试者权益是否被妥善保护。

申办者应有效传递有意义的安全性信息，在保证信息盲态的基础上，尽可能向研究者及其所在临床试验机构、伦理委员会提供全面的研究药物安全性信息。风险获益结论性信息的意义大于单一事件的简单描述。

研究者及其所在临床试验机构应重点关注本中心所有的安全性事件；伦理委员重点关注本中心发生的SUSAR以及可能影响受试者安全、可能影响临床试验实施、可能改变伦理委员会同意意见的安全性事件。同时，研究者、临床试验机构及伦理委员也需要关注同一药物在非本中心发生的SUSAR——关注同一研究药物在所有中心的安全性，是为关注研究药物整体的安全性。

第二章 研究者填写SAE报告

2.1 时限和要求

研究者获知SAE后应当立即向申办者书面报告，通常为24小时内，除非在研究方案中另有约定。

书面报告时，应保证报告内容完整、准确，以提供申办者评估。如单例（份）患者报告中包含多个SAE事件，需描述清楚每一个SAE的特征（严重程度、起止时间、相关性判断等）。

2.2 相关性判断

应当遵循方案规定，对“药物”-“事件”的相关性做出科学判断，并提供依据。常见“有关”与“无关”的二元分类，或“肯定有关”、“很可能有关”、“可能有关”、“可能无关”、“肯定无关”等的多元分类。基于保守原则，对无关/可能无关的判定应当更为谨慎。

2.3 使用标准化表格

2020版GCP要求申办者将SUSAR快速报告给所有参加临床试验的研究者及临床试验机构、伦理委员会、以及药品监管部门和卫生健康主管部门。为减轻负担，提高效率，建议使用满足E2B要求的标准化表格（尽量涵盖全面的字段），参见附件《SAE/SUSAR报告表》模板，有条件的可整合SAE上报与电子病例报告或药物警戒系统。需注意采用受试者匿名化信息。

第三章 申办者处理安全性事件

数据收集和报告原则应当符合2020版GCP及《药物临床试验期间安全性数据快速报告标准和程序》的相关要求。

申办者收到任何来源的安全性相关信息后，应当立即分析评估，基于事实作出科学独立的判断，包括严重性、与试验药物的相关性以及是否为预期事件等。

3.1 不同意见的处理

申办者在评估事件的严重性和相关性时，如果与研究者持有不同的意见，特别是对研究者的判断有降级的意见（如：将研究者判断为相关的事件判断为不相关），必须写明理由。在相关性判断中不能达成一致时，其中任一方判断不能排除与试验药物相关的，也应快速报告。

3.2 保守原则

在撰写评估报告时，申办者需要明确相关性判断的依据。应谨慎地判断相关性，在无确凿依据判断无关时，倾向于判断为有关。

第四章 SUSAR报告递交伦理

本节所述 SUSAR报告递交均指个例SUSAR报告。

4.1 流程

参见上图-安全性报告的路径，重复报告容易造成不必要的混淆，FDA在相关实践中也明确了申办者及研究者不必重复报告。因此，建议选择以研究者递交为主、申办者递交为辅（申办者可不直接递交） 的模式；也可约定申办者递交为主、研究者递交为辅，或二者并重。

实际操作中，应当取得对方的签收回执，包括申办者取得研究者的签收回执、研究者取得伦理委员会的签收回执。其中，后者可以作为申办方递交伦理委员会的证明。

4.2 跨中心与跨项目递交

申办者在向研究者及其所在临床试验机构发送SUSAR报告时，应特别注意：将来自同一试验药物所有在研项目中任何一个中心发生的报告，发送给所有参加该药临床试验的研究者及临床试验机构、 伦理委员会。

4.3 开始和结束时间

上市前临床研究，开始时间为临床试验批准日期/国家药品审评机构默示许可开始日期；上市后承诺研究，开始时间为试验正式启动时间。

结束时间为国内最后一例受试者随访结束日期。临床试验结束或随访结束后至获得审评审批结论前发生的SAE，由研究者报告申办者，若属于非预期严重不良反应，也应快速报告。

4.4 时限

应当遵循7天和15天的快速报告要求，即：

（一）对于致死或危及生命的非预期严重不良反应，申办者应在首次获知后尽快报告，但不得超过7天，并在随后的8天内报告、完善随访信息。（申办者首次获知当天为第0天）

（二）对于非致死或危及生命的非预期严重不良反应，申办者应在首次获知后尽快报告，但不得超过15天。

4.5 格式

SUSAR报告的递交应采用标准化、结构化的信息，如SAE/SUSAR 报告表、国际医学科学组织理事会（Council for International Organizations of Medical Sciences，以下统称：CIOMS）表。递交时应有结构化信息，以便于伦理统计；可以PDF附件形式发送报告全文，便于阅读。

4.6 死亡事件

SUSAR中的死亡事件报告，除符合SUSAR的一般要求外，研究者还应当向申办者和伦理委员会提供其他所需要资料，如尸检报告和最终医学报告。

4.7 语言

报告原则上应为简体中文。对于原始资料为英文的报告，为实现E2A快速报告，可以第一时间将英文版的报告进行递交，后续可以使用英文配合中文共同报告并递交。

4.8 区分本中心与非本中心报告

伦理委员会在实际审查中，根据情况决定审查方式：针对本中心的SUSAR报告，重点关注受试者安全与后续处理、相关性判断；而针对非本中心报告，重点关注试验药品风险获益的整体趋势。

因此，可以采用一些方法对是否为本中心发生的SUSAR进行标识，例如报告本身注明或是递交信（cover letter）中注明。

4.9 盲态要求

对于设盲项目，申办者发送SUSAR报告时，应该特别注意在整个递交过程中保持盲态；特殊情形下（如紧急揭盲），可以根据双方约定通报相关方。

第五章 SUSAR报告递交机构

临床试验机构是药物临床试验中受试者权益保护的责任主体。旧版GCP未对SUSAR等安全性信息报告给机构有明确规定，导致实际工作中，国内各机构对此的工作流程和要求不尽相同。

2020版GCP规定，申办者应当将可疑且非预期严重不良反应快速报告给所有参加临床试验的研究者及其所在临床试验机构、伦理委员会。申办者提供的药物研发期间安全性更新报告应当包括临床试验风险与获益的评估，有关信息通报给所有参加临床试验的研究者及其所在临床试验机构、伦理委员会。机构应结合2020版GCP的要求，主动修订各自的标准操作规程以适应新的要求。

SUSAR递交实际操作可参照4.1中递交伦理的流程，建议选择以研究者递交为主、申办者递交为辅（申办者可不直接递交） 的模式；也可约定申办者递交为主、研究者递交为辅，或二者并重。

机构应指定专门人员具体负责SUSAR报告和安全性更新报告的接收及审核工作。

机构接收SUSAR报告和安全性报告后应当予以审核和存档，必要时可和研究者沟通报告的内容和处理方式，与伦理委员会沟通并协同处理受试者保护事项，填写交接记录或回执。

第六章 申办者递交DSUR

研发期间安全性更新报告（Development Safety Update Report，以下统称：DSUR）的主要目的是对报告周期内收集到的与在研药物（无论上市与否）相关的安全性信息进行全面深入的年度回顾和评估。

6.1 流程

按照2020版GCP要求，作为阶段性的安全性汇总，申办者需要将DSUR有关信息通报给所有参加临床试验的研究者及其所在临床试验机构、伦理委员会。

6.2 递交内容和要求

6.2.1 DSUR摘要及结论信息

按照ICH E2F的建议，申办者可以使用DSUR的执行概要进行递交，并按相应要求补充递交严重不良反应行列表，简要说明DSUR报告周期内，获得的有效性和安全性信息的任何变更及已经采取或将要采取的解决临床研发项目中新出现的安全性问题的措施。

6.2.2 在伦理要求时提供完整DSUR信息

伦理委员会可以要求申办者在递交时提供完整的DSUR信息。

DSUR的具体撰写与递交要求，需参照ICH-E2F及CDE即将发布的《研发期间安全性更新报告要求及管理规定》，具体但不限于以下：

前言，包括报告周期和报告序列号

研究药物 -作用机理 、治疗分类 、适应症 、 剂量 、 给药途径 、 剂型

研究的适应症和人群

临床试验的涵盖范围

简要说明并解释 DSUR中未包含的信息，对单个研究药物递交多个 DSUR的理由 （如适用）

受试者累计暴露的预估

上市状态（全球范围内）

整体安全性评估的摘要

重要风险的摘要

包括研究者手册重大改动在内的出于安全性考虑而采取的行动

结论，风险获益相关的结论

6.2.3 DSUR中揭盲信息的处理

申办者在向药监部门递交DSUR时，行列表中可疑药品一栏中可能包含破盲后的试验用药品信息。而针对研究者生成严重不良反应行列表时，应注意隐去盲底信息。确保研究者始终在盲态状态查看安全性信息。

6.3 时限

应当参照ICH-E2F及CDE即将发布的《研发期间安全性更新报告要求及管理规定》进行年度报告递交，原则上报告周期不超过一年。

第七章 信息化管理建议

若研究者、临床试验机构和伦理委员会采用信息化系统进行安全性信息管理，应保证信息化系统具备以下功能：安全性信息的上传和接收、安全性信息审阅、风险预警、伦理审查、痕迹记录。如果信息化系统能与申办者的药物警戒系统实现对接，进行安全性信息的交互，则将进一步提升安全性信息的管理效率。

7.1 安全性信息的上传

研究者能够在线填写SAE报告的部分或全部信息，或将填写好的SAE报告上传至系统中。

如无特殊规定，研究者能够使用标准化SAE模板进行报告填写，以保证安全性信息的充分完整。

完成上传后，研究者可以通过系统向申办者发送SAE报告，系统自动提示报告发送的时限。

7.2 安全性信息的接收

研究者及其所在临床试验机构和伦理委员会可以接收来自申办者的SUSAR报告，并签收阅读，保留签收记录。

7.3 安全性信息审阅

临床试验机构和伦理委员会可以通过系统审阅所有SUSAR报告的列表以及每一例报告的具体详情。系统需要能够呈现本中心每一个研究项目的SUSAR事件列表，列表字段包含以下信息：

报告概要：受试者编号、研究药物、不良事件名称

管理信息：区别本中心及非本中心的SUSAR报告

临床试验机构和伦理委员会可以通过列表打开对应的报告表信息，进行单例SUSAR报告的审查，并积累审查意见。

7.4 电子信息存储传输的合规性

报告的传输及存储过程要实现加密，确保数据安全。

7.5 统计分析与风险预警

信息化系统应当能对各临床试验项目中的安全性数据进行统计，并给出分析结果、风险预警，如：统计出每一个项目中的各类SUSAR报告的数量（SOC-PT），也可以统计本中心涉及的所有项目的SUSAR报告的情况，从而可以提示关注有风险的项目与药物。具体的预警方式可以为：当关注的事件数量达到设定的要求（如：事件数量、发生频率）时，系统即触发预警信号，可通过发出邮件、短信等方式进行预警，帮助及时评估试验风险和受试者安全性。

7.6 伦理审查

信息化系统应当具备辅助伦理委员会进行审查、提升效率的功能。

如通过统计分析与风险预警，系统识别出某一临床试验的方案或操作流程需要评估、甚至改变，系统可以完成安全性信息的整理、伦理审查会议的计划、安排、纪要、总结等任务。

7.7 稽查轨迹

信息系统需要全面符合GCP对于信息化系统的要求，尤其是在电子记录与电子签名上符合相关法规要求，按生产自动化管理规范（Good Automated Manufacturing Practice，GAMP） 5 完成系统的验证。系统能够记录递交痕迹，包括研究者及其所在临床试验机构的签收记录。同时，系统能够记录所有在系统中的操作记录，形成完整的数据、证据链条，并最终保证研究者及申办者合规性。

参考资料：

1.《药物临床试验质量管理规范》,2020,国家药品监督管理局、国家卫生健康委员会

2. ICH E6 （R2）Good Clinical Practice,2016,ICH

3. ICH 《E2B（R2）安全性消息处理和个例安全性报告技术规范》,2018, 国家药品监督管理局

4.《药物临床试验期间安全性数据快速报告标准和程序》,2018,国家药品监督管理局

5.药品审评中心发布《关于药物临床试验期间安全性数据快速报告标准和程序》有关事项的通知, 2018, 国家药品监督管理局药品审评中心

6.ICH E2F Development safety update report,2011,ICH

7.ICH E2A Clinical Safety Data Management:Definitions and Expedited Reporting, 1994, ICH

8.Guidance for Clinical Investigators, Sponsors, and IRBs. Adverse Event Reporting to IRBs — Improving Human Subject Protection, 2009, FDA

9. 《干细胞临床研究管理办法(试行)》,2015, 国家卫生和计划生育委员会、国家食品药品监督管理总局

10.《体细胞治疗临床研究和转化应用管理办法(试行)》(征求意见稿), 2019, 国家卫生健康委员会

附件一：SAE/SUSAR报告模板