从去年年初收购美国某科技公司进行CFIUS申报开始，我司对美国出口管制这方面开始重视；加上中兴被罚上了实体清单，全球性企业对于美国出口管制变得更加谨小慎微，害怕一不小心就被美国这只“长臂”揽到怀中。

另外今天还有个重大新闻，孟晚舟被抓，因为华为违反美国出口管制。

那么我们来了解一下美国出口管制中总是让人感到难以理解的问题，特别是概念性问题。

1.一个出口

出口，可以衍生出再出口和视同出口。

出口，指将任何材料（包括物品、软件、技术）出口（包括转让或携带）到美国境外。

再出口，指将上述材料从某非美国国家再次出口到其他非美国国家。

视同出口，指在美国国内将材料转让或发放给非美国主体。

以上三种行为，如果违反了美国出口管制法律（如在应获得许可而未获许可的情况下，将美国货物出口至受制裁国家或个人）都有可能受到美国的罚款或刑事制裁。

2.三个法案

美国出口管制涉及多部法律。最重要的三部法律即：出口管理条例，由美国商务部工业与安全局（BIS）管理； 《国际武器贸易条例》，由美国国务院国际贸易控制（DDTC）管理；还有一部由美国财政部海外资产控制办公室管理的经济贸易制裁项目与法规。和我们日常商务贸易相关的主要是出口管理条例。

《出口管理条例》通常管制一般商品或两用商品、软件和技术的出口、再出口和视同出口，还管制在美国境外生产或开发的， 但包含、使用或基于美国原产商品、软件、技术的某些物品的转让。

因此，《美国出口管理条例》不仅适用于美国公司，还适用于接收或生产美国出口管理条例管制范围内物品的非美国主体。

3.几组概念

（1）一级制裁（Primary Sanction） vs 二级制裁（Secondary Sanction）

（2）全面制裁（Comprehensive Sanction）vs 目标制裁（SDN-listed Sanction）

我想把一级制裁和二级制裁以及全面制裁和目标制裁放在一起介绍。之前，一直混淆这两组概念。因为官方的介绍会告诉你，一级制裁针对美国人（包括美国企业），二级制裁针主要对非美国人。全面制裁是指几乎禁止与该国家的所有贸易，目标制裁是指禁止与特定的人或企业进行贸易往来。

是不是觉得上述解释一团浆糊。可以简单按如下理解：

第一组概念针对的是谁被制裁了；第二组概念是什么受到了制裁。

一级制裁主要是美国人（企业）受到了美国OFAC的制裁；二级制裁主要指非美国人受到了OFAC的制裁，例如朝鲜某家企业、古巴某家企业。

全面制裁是指几乎该国家的所有贸易都受到制裁，几乎禁止与该国家开展任何贸易；目标制裁是指某国家某些领域的某些人（企业）受到了制裁，即禁止与该领域的某些人（企业）开展贸易。

通常，第一组概念用到较多。如A企业是非美国主体，受到美国制裁，即该企业受到二级制裁；如果该企业所在国家并非全面制裁国家，则美国政府禁止向其出口美国产品、技术。

（3）实体清单（Entity List）vs 制裁清单（SDN List ）

美国出口管制涉及到很多清单，但上述两种清单最为让人混淆概念。2016年3月月7日，美国商务部网站公布将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”。上了实体清单，美国供应商就不可再向中兴提供任何货物。因此，这是断了中兴的生产链。制裁清单全称特别指定国民及禁止往来人员名单（Specially Desigated Nationals），上了这个名单限制任何美国主体与你进行交易，也限制非美国主体向你出口美国商品、技术等。后者相较而言更为严重，但对于以来美国材料和技术的企业来说，上了实体清单也差不多相当于走投无路了。

4.什么是JCPOA？

在整个美国出口管制中，大家最关心的其实是和伊朗的贸易往来。提到伊朗，就不得不提JCPOA。什么是JCPOA呢？即联合全面行动计划，简称伊核协定，是伊朗2015年与英国、中国、法国、德国、俄罗斯、美国这六大国达成核协议，伊朗同意限制核计划，以换取放松制裁。但是，今年5月8日，特朗普宣布美国推出伊核协定。美国退出了伊核协定。

5.美国退出JCPOA意味着什么？

美国退出伊核协定意味着什么呢？意味着缓冲期结束后，因为签署该协定而对伊朗停止的制裁又会重新启动，涉及以下：

伊朗黄金及贵金属交易；

涉及伊朗货币买卖的重大交易，或伊朗境外以伊朗货币计价的大额资金或账户的维护；

购买、认购或为伊朗主权债务发行提供便利的行为；

伊朗汽车工业。

6.和伊朗的合作能不能进行？

对于我司而言，最关心的问题是和伊朗的合作能不能继续。美国政府退出JCPOA给各位一个缓冲期其实就是让大家在这个期间结束和伊朗的贸易。那么作为汽车企业，我们能否将整车和KD散件出口到伊朗。根据律师的回复，因为美国对伊朗汽车工业重新启动制裁，如果我们和伊朗进行贸易往来，很有可能受到美国的制裁。

继续问，如果我们出口的KD不含有任何美国因素（没有美元结算、没有美国银行、没有美国人、没有美国技术）是否可以和伊朗合作？律师的回复非常暧昧，Under Trump Administration, you are hard to predict. 如果美国认为你对受制裁国家有了实质性支持，很可能会对你进行制裁，并且这个实质性支持的判定门槛非常低，100万美元？

7.企业合规如何考量

对企业而言，如何进行合规？

企业出口管制相关计划在受到美国制裁时，将作为民事处罚的执法减轻因素（mitigation factor），因此建议企业设立相关的职能部门或岗位。

考量美国因素的参与，在敏感交易中去美国因素（美国人、美国地域内、美元、美国技术）

考量交易对受制裁国家的实质性支持。

严格把关出口的产品和技术是不是要获取许可；如果有一个产品用了美国的技术或加入了美国的零部件（比例如何）

考量交易对象是否在SDN名单上。

8.母子公司的操作是否受限

如果中国母公司和美国子公司需要进行技术传输，是否得关注美国出口管制的约束？答案是肯定的。美国出口管制不因公司间的关联关系而受到影响。但值得注意的是，已公开的技术不受出口管制约束，如已在美国申请获得专利的技术，不受出口管制限制。

9.出口管制条例的改革

我也要继续学习这块新的内容，重点需要关注新兴技术（emerging technology）

2018/12/6

于杭州