《多元政体》学习笔记

《多元政体》是美国政治学家罗伯特·达尔的代表作,出版于1971年,在2003年商务印书馆出版时被译为《多头政体——参与和反对》。罗伯特·达尔一生的研究方向就是“民主”,他的一生写了几部重要的作品。第一部是1956年出版的《民主理论的导言》第一次系统地阐述了“多元政体”理论,准确的概括了“现实中的民主”。1961年出版的《谁在统治、一个美国城市的民主和权利》分析了到底是“谁”在掌控着美国的民主。1985年出版的《经济民主的导言》,系统阐述了经济平等对于民主的意义。1989年出版了《民主及其批评者》,总结和回应了对民主体制最常见的批评,并在此基础上再次阐释了民主的价值。

一、为什么要发明“多元政体”这个概念?“多元政体”指的就是“代议民主制”,也就是中国所说的“西方民主制”。达尔认为,“民主”的意思就是人民当家作主,现实世界中,那些实行“代议民主制”的发达的西方国家,也很难达到这个标准,所以“多元政体”所指的就是现行的这种打折了的民主,它比真正的“民主”要低一些,但又比专制先进。

二、达尔的民主标准:“当一个国家举行自由、公正的选举,并且民选代表以民意主导决策时,即为民主”。具体有八条标准,1、结社或加入社团的自由;2、表达自由;3、多元信息渠道;4、投票权;5、竞选公职的权利;6、政治领导人争取支持和选票的权利;7、自由和公正的选举;8、选票或其他民意表达,能够左右政府决策。归纳为四部分就是,第一部分:政治自由,包括1、2、3条;第二部分:选举的公正性,包括第4、5、6条;第三部分:选举程序,包括第七条;第四部分:民选代表决策时不能违背民意,包括第八条。这四部分中,选举是核心,但政治自由与选举的公正性也必不可少,比如,连自由表达的权利都没有,那实质上是没有政治自由。而最后一条,“民意决定政府政策”至关重要,但也最难。因为,一个是主流民意到底是什么,不容易调查。第二是民意如流水,而水无常形,民意是会变的。第三说民意也是有范围的,不同人群有不同的民意。

所以,达尔认为,现实运行中的民主,都难以达到“民主”的标准,相当于是打折了的民主,对于这样的民主,就用“多元政体”来表示,它的含义是:“相对自由公正的选举,以及民选代表相当程度上以民意主导决策”。加上限定语以后,定义模糊了,但却更符合现实。

三、什么样的经济条件有利于多元政体?经济水平,经济模式和收入结构是影响多元政体的三个经济因素。当一个国家经济收入高,国家富有;经济模式比较平均,民间财富相对政府更多;收入分配更加平等。这样的国家就越容易推动多元政体的出现和存活。反之,一个国家越是贫穷,或者国富民贫,人民之间贫富差距越大,多元政体就难以维系。

四、什么样的观念因素有利于多元政体。在促进多元政体的出现和发展的观念因素中,有五种观念非常重要,第一是对多元政体的认可程度,第二是对权力结构的看法和实践,第三是对政府效能的评价,第四是信任,第五是合作。那么,观念来自于哪儿呢?达尔认为,最重要的是人的社会化过程,特别是一个人生命的前20年。在这个阶段,一个人能够接触到的思想资源,这些资源的价值如何,以及这些思想资源和个人经历相互印证的程度,将决定个人的观念取向。这里还要强调两点,第一是思想资源的重要性,第二是“早期”社会化的重要性。

五、还有什么条件有利于多元政体的发展。除了经济和观念之外,还有三个因素,影响着多元政体的出现和发展,第一,是历史路径的重要性。就像盖房子一样,过程对结果有很大的影响。建设多元政体,历史路径就非常重要。而在历史路径中,转型顺序和转型速度这两个因素也很重要。英国1688年发生了光荣革命,实现了议会主权,但普选权直到20世纪才实现。在这几百年里,各界精英通过斗争逐渐学会了分权和宽容,然后再把民众一层一层地卷进多元政体,虽然充满了博弈,但每次震荡都没有导致多元政体脱轨。而法国革命一开始就是全民参与,但对持不同意见的异己分子毫不手软,这样的革命就像囫囵吞枣,难以成功。

第二是社会裂痕对构建多元政体的影响。在阶级、宗教、语言、民族、种族、地区等方面,人口同质化高的社会,更有利于多元政体的构建。相反,在碎片化或两极化严重的社会,构建多元政体就存在巨大的风险。第三,是国际环境,大国奉行哪种政体?辐射和影响作用不容小觑!

达尔认为,影响多元政体的出现和发展的因素有,经济发展水平、经济模式、经济平等状况、政治观念、历史路径、社会裂痕状况以及国际因素这七大主要因素。一个国家经济水平高,经济资源向民间分散,贫富差距小,人们认可多元政府的合法性,并相互信任,采取演进式的民主化道路,人口相对同质,自由国家主导国际格局,这样的条件下,多元政体的生命力就会强劲,否则,问题的复杂系数就会大大增加。正是因为这七个因素的出现是不均衡的,所以,整个国际政治体系就出现了非常多样化的现象。

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