这部分笔记来自智慧芽学院的专利检索系列，感谢刘丹丹、丁凤、蒋路帆、朱彦臻、王培华五位老师的倾情付出和分享，2019年12月19日加入了对《知识产权评议技术导则-上海地方标准编制》的研读。
用一句话概括专利检索，引用"华语森林"公众号《知产凶猛》的一段：检索专利最基本的要素是要了解技术方案，然后分解技术特征，用科技术语组合检索，然后再用通俗名称检索，再用不同的专利数据库进行复检，这样查全和查准率才高。

WHY?

专利检索的重要性不言而喻，其有益效果按照检索类型来说的不同分为四点：
1、查新检索能够为撰写时创造性评述提供依据，以及提前预判授权可能性或为无效提供初始依据。
2、查全检索能够为专利分析提供数据基础。
3、追踪检索包括引文检索、专利相关人员检索、同族专利检索；
引文检索能够扩展技术主题范围，获得核心专利和更多相关专利，分析技术发展轨迹；
专利相关人员检索可以获得重点关注发明人、掌握竞争对手动向；
同族专利检索能够了解竞争对手专利布局战略、解决语种转换问题、找出核心专利。
4、法律状态检索能够分析专利有效性，技术贸易、产品出口的风险预警，计算合理的使用费，找到可以直接使用的失效专利。

专利检索需要基于检索者背景知识积累（本专业或研究方向），因此想做好专利检索，需要对本专业的教科书、涉及领域的广度有了解，与技术人员需要专精有本质的区别，在工作中我们吃饭的家伙是不同的。

检索的目的，是在检索之初就必须定立的，否则检索效率会大大降低，以终为始的思想，在哪里都是适用的。

HOW？

对于查新、查准检索的具体步骤，我在吸收了各位老师的教学精华以后，依据PDCA理论，总结出了8步：
1、明确目的，做检索规划（查新、竞对调查、技术调查、行业调查、找到可利用的失效专利、无效）；
2、技术分析（积累教科书类的概念、技术分解、通过初步检索构建V1.0版的检索要素表）；eg.确定检索要素是杯体、杯盖和F型把手；
3、准备工作（选择检索地域范围、包含九国两局的数据库、按目的制定检索策略（迭代策略、停止策略））；
4、漫长的渐进式检索或块检索，更新检索要素表（分类号检索、不断扩展主题词、组合检索、验证反思总结）；eg.1代检索式构建：(杯体分类号 or 杯体关键词 or 杯体混合要素) and (杯盖分类号 or 杯盖关键词 or 杯盖混合要素) and (F型把手分类号 or F型把手关键词 or F型把手混合要素) and 申请日之前公开专利。
其中分类号eg：杯体CPC分类号 or 杯体IPC分类号 or 杯体FI分类号；
关键词：用好关键词工具；
分类号与关键词之间可以用and关联，为表述方便，这种检索要素简称混合要素。
5、动态修改和保存检索式（避免重复工作，与4为并行执行的，但单独列出步骤5，是为了强调记录的重要性）；eg.按照洋葱检索式的方法，包括分类号扩大或增加，关键词增加或简化，检索要素删除三种；
分类号可以从小组向上扩展，比如大组、小类、大类；
关键词可以在阅读检索所得专利后，再扩展一些，也可以将原先复杂关键词简化；
如果感觉检索X类文件没希望，可以把检索要素拆分，构建两个洋葱检索式，比如F型把手不好检索，那就先检索杯子相关的专利，然后在其他相近或相关领域，例如盒子等，进行检索F型把手；
小技巧1：构建了N代检索式，不要直接看专利，采用not关联N-1代检索式，即N代检索式 not N-1代检索式，这样就把N-1代检索式中的专利排除了，剩下上图环形的专利范围，减少了阅读专利的数量。
小技巧2：如果用Patentics软件的r/(申请号)进行排序，由于Patentics的排序对好用的专利更加敏感，可以更高效地把相关的专利排在前方。
小技巧3：如果数据量太大不出来，可以考虑关键特征+效果+原理（方法製程的先后顺序或方法製程中会出现的临时结构，例如空腔）+动作（例如先拉后推），用这四个部分的思路构建检索式，会比较方便。
6、验证中设置停止检索时机（查全率、查准率，找到最接近的对比文件）；
7、数据处理（包括数据导出、标引）；
8、报告撰写，获得技术人员反馈，弄清楚分析报告是否有效，再回到步骤1。
2020/7/22新增：阅读了[如何构建完美的检索式](http://www.iprdaily.cn/article_25317.html](http://www.iprdaily.cn/article_25317.html)，有感而发，特意补充了以上步骤的案例。

步骤2中，技术分析的重点在行业积累，这就要去检索者不停的扩充知识面，跟进最新的技术。同时，对于检索要素表，需要做好文档的管理，积累可以复用的检索式，提高下次检索的效率。

步骤3中的九国两局，包括中、日、韩；美、英、德；法、瑞士、俄；WO世界知识产权组织、EP欧洲专利局，这是检索范围的最低要求。

步骤4是检索的核心部分，也是花时间最长的部分。其中，分类号检索，目前常用的仍然是IPC，检索不到再考虑IPC+CPC，实在太偏了就+FI+F-term+DC/MC德文特分类。而USPC以功能分类为主，掌握有些困难，以后有机会可以深学。
在组合检索中，多位老师提到尽可能采用在标题摘要中检索、善用位置检索中的同在算符、记录检索过程，都是非常棒的检索能力提高的方式。
验证反思总结，主要包括两个方面，具备所有检索要素的文献确实少，或者扩展不够，表达形式的全面性低，判断的标准目前我还没找到，以后解决了这一问题再更新。

1219更新步骤5中，检索式的构建，包括确定检索要素、组配检索式和执行检索，其中检索要素包括但不限于：关键词、专利分类号等技术要素（注意，如果和研发人员沟通完技术，确定了发明点后，应将核心发明点找到对应的分类号来限定，再butk；专利申请人或发明人等人员要素；优先权日、申请日、公开日或授权公告日等时间要素；申请人或发明人所在的国家（或地区）、 专利权指定的国家（或地区）等地域要素。注意，关键词和分类号应作为主要的技术检索要素。
根据《知识产权评议技术导则-上海地方标准编制》7.4.1.3，确定检索关键词应注意以下要点：
a) 初始检索的关键词宜基于评议对象解析获得；
b) 充分利用文献资源，如期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告以及辞书、百科全书、标准、手册等工具书；
c) 全面收集关键词的同义词、近义词、替代词、缩写词、相关词；
d) 英式和美式单词的不同拼写方式；
e) 中文关键词的切词方式；
f) 外文关键词的截词方式；
g) 对 2 个以上单词组成的词合理使用位置算符；
h) 专有名词作为固定短语使用。
根据《知识产权评议技术导则-上海地方标准编制》7.4.1.4 确定检索分类号应注意以下要点：
a) 可采用国际通用的分类体系，如国际专利分类(IPC)、 联合专利分类(CPC)；必要时可采用特定国家(地区)或商业数据库的分类体系，如欧洲专利分类(ECLA)、日本专利分类(FI/F-term)、 Derwent 手工代码等；
b) 可在分类体系中检索并获得直接相关的分类号，或充分利用现有相关专利样本判读并获得其分类号。
组配检索式的执行方式为：基于所确定的检索要素和数据库的索引体系与检索用词规则等，组配检索要素，确定各检索要素在文献中的位置及其之间的逻辑关系，构成准确反映技术单元内容的检索式。
根据《知识产权评议技术导则-上海地方标准编制》7.6，
当检索结果的全面性不满足分析诊断需求时，需要对检索式进行优化：
a) 减少限制性检索要素；
b) 补充同义词、近义词；
c) 选用上位词或其他相关词；
d) 减少检索要素在文献中的位置限制；
e) 改变或增加检索途径；
f) 采用截词检索技术。
当检索结果准确性未能满足预期时，宜选用以下措施优化检索式：
a) 替换或去除不当的检索要素；
b) 增加限制性检索要素；
c) 使用逻辑“与”连接更多的检索要素；
d) 增加检索使用位置或字段限制；
e) 改用词组检索；
f) 限制检索范围（如技术分类、时间、地域）；
g) 选用下位词。

步骤6中，查新检索的目的很明确，就是找到最接近的对比文件，但查全检索需要运用到统计学抽样的方法，相对比较复杂，“边检索边去噪”是有效的处理方式，检索时采用先全后准的原则，使结果不断的收敛到最相关的部分。在检索时，需要经常考虑的要素是关键词、分类号、申请人、发明人，来不断的去噪调整。根据我的理解，查准率停止（去噪时停止信号）+查全率验证（防误杀），是去噪的核心思想。
1219更新根据《知识产权评议技术导则-上海地方标准编制》7.5 检索结果评估，查全率评估可以采用如下方法：
a) 通过特定申请人/发明人的专利数据查全率评估检索结果全面性；
b) 通过核验特定专利数据评估检索结果全面性，特定专利可包括涉及侵权、诉讼的重要专利，检索结果引用的专利等。
准确性评估可对检索结果进行抽样，统计抽样样本的有效文献量。

步骤7中的数据处理，是把数据去噪单独拎出来放到步骤6后，留下的数据处理步骤。其中数据导出中也包括了数据分析+图表制作的过程，提供了专利技术分析、市场主体分析两种角度考虑的数据分析测量，也给出了坐标轴的定义建议，在分析中非常实用。

步骤8是为了将检索工作输出为图文版的报告，并且这份报告的有效性应当取决于研发人员、公司需求的反馈，否则这种检索就像产品经理不懂用户的自娱自乐一样毫无用处。
上面的步骤只是一个提纲，在做检索初期，或者在做大型检索的时候，还需要结合思维导图的内容才能尽可能做得完善。
除了上述查新、查准检索的步骤外，专利检索还包括追踪检索、其他针对企业需求的检索。这种检索要么难度较浅，要么融合在查新、查准检索步骤中，所以不再赘述。

检索实务案例

我只学习了光电领域和机电领域的技术主题检索，这种主题类检索在老师讲解时，缺省了上述的步骤3、5、6，所以我积累检索案例时也只留下剩下的5步法进行记录。
借鉴案例是实务工作中最好的方法，好听一点的说法是人类的类比能力很强，难听一点的说法是会抄。实务中我通常的做法是看看步骤做出V1.0版本，再依据案例进行细节补充与类比，来确保进行高质量的检索。
对于思维导图中总结的两种案例，会发现关键词的扩展需要仔细分析和持续更新，而检索思路是可以完全照搬的检索格式，尤其是机电领域，王培华老师介绍的大型专利检索的案例，真的让我大开眼界，里面的检索过程值得方法品味和研究。

检索软件使用

这里主要介绍了智慧芽的检索系统，值得注意的是工具箱模块里有邮件提醒功能，让我想起了Google快讯，对监控最新技术、竞争对手动态都有很大的作用。
专利分析模块可以直接进行功效矩阵图的制作，非常的方便，佰腾网也有类似的功能，友情提示佰腾的搜索结果感觉不够全面。另一个需要注意的重点是一个收费，一个免费，看官可自行选择。
实用工具中提供了位置符使用规则和技术功效矩阵分析的操作流程，都是非常实用的工具。关键词助手的功能可以说相当惊艳了，可以很有效避免按申请人或发明人检索时检索不全的问题。